辽宁证监局近日发布的公告表露，因为部分网络直播未报备也未进行合规管控，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部被出具警示函。

南齐·湾财社记者左证同花顺iFinD数据梳剪发现，本年以来，至少有11家证券公司和投资计议机构因为网络直播分歧规被罚，其中有9家为投资计议机构，即第三方投顾机构，被罚原因包括安排非抓证东说念主员对大盘等进行分析批驳、线路保举个股、直播未留痕等。处罚力度上，有投顾机构被责令暂停新增客户半年。

中天证券一营业部直播未合规管控被罚

近日，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部因为存在三项问题，被辽宁证监局摄取出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

左证辽宁证监局公告，这三项问题离别是：客户回拜责任不到位；客户司理从事回拜责任；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议坚苦合理依据，留痕纪录不完竣。

上述行径违抗了《证券经纪业务经管想法》（证监会令第204号）第四十条、《对于加强证券经纪业务经管的规章》（证监会公告〔2010〕11号）第三条第四项、《证券投资照看人业务暂行规章》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十六条、第二十七条第一款的规章。

同期，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部认真东说念主王昆仑因为对营业部的行径负有凯旋包袱，被辽宁证监局摄取出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

中天证券并非近期唯独一家因为直播分歧规被罚的机构。日前，浙江同花顺云软件有限公司被浙江证监局摄取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督经管措施，整改及暂停期限为3个月，原因之一是“直播业务奉行进程中合规管控不到位，且存在线路保举个股等情形”。

多家机构让非抓证东说念主员直播聊股

以处罚公密告布日历为准，南齐·湾财社记者梳剪发现，本年以来，至少有11家证券公司和投资计议机构因为直播分歧规被处罚。其中，2家为证券公司，9家为投资计议公司。

从被罚原因来看，一些机构与无天资公司开展直播投顾业务，或让非抓证东说念主员通过直播开展大盘分析等步履。

比如，本年7月份，福建证监局对国融证券股份有限公司福州东街证券营业部摄取出具警示函的行政监管措施，原因包括该营业部组织证券投资照看人东说念主员与不具备证券投资计议天资的第三方公司合营开展网络直播投顾业务，个别投资照看人安排他东说念主顶替通过网络开展投顾业务等。

又如，本年6月份，财咨说念信息技巧有限公司因为“自媒体平台直播经管不口头。个别非投顾东说念主员在直播中对宏不雅经济、行业情状、证券商场变动情况发表批驳性见地”被辽宁证监局处罚。

此外，云南约牛证券投资计议有限公司因为“个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资照看人的东说念主员开展板块和大盘分析直播步履”被云南证监局处罚。武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司也因为“个别未在中国证券业协会登记为证券投资照看人的东说念主员开展板块和大盘分析直播步履”收到处罚决定书。

除了上述案例，还有其他机构因为直播未留痕、直播行径不口头等原因被罚。

比如，7月份，点牛优选有限公司广州分公司因为“未对关联微信视频号直播行径进行留痕经管”等原因被广东证监局处罚。

2月份，和讯信息科技有限公司因为“投资照看人和职工直播行径不口头，存在误导性宣传、风险请示不到位、留痕经管不完善等问题”被北京证监局处罚。

从处罚力度上看，这些直播展业存在问题的机构中，严重者如武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司，被责令暂停新增客户6个月，轻者则被出具警示函或责令改正。

多部门发声打击直播荐股

事实上，对于证券从业东说念主员开展网络直播的合规问题，监管早已有明确规章。

南齐·湾财社记者了解到，早在2010年，中国证监会就发布了《证券投资照看人业务暂行规章》，并在2020年10月对该规章进行了修改。左证修改后的规章，向客户提供证券投资照看人就业的东说念主员，应当具有证券投资计议执业阅历，并在中国证券业协会注册登记为证券投资照看人。

在投顾东说念主员的具体行径上，上述规章条目，证券投资照看人不得通过播送、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出大要抓有具体证券的投资建议。此外，应“审慎地对宏不雅经济、行业情状、证券商场变动情况发表批驳见地”。

此外，2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，再次对券商、基金、投资计议公司开展网络直播淡薄明确条目，一方面，回绝以直播的容貌开展投资品种遴荐、投资组合推介等荐股行径。另一方面，证券公司责任主说念主员通过网络直播发表批驳时，应当保抓客不雅、专科的作风，主要围绕经济时势分析、商场变化批驳、经济数据解读等宏不雅层面。

即便有规章在前，在本轮行情中，外交平台上依然掀翻一阵“荐股热”。一些所谓的“大V”“憨厚”等以“发牛股”“十足保证不亏”等噱头引新入局。

南齐·湾财社聚集广东证券期货业协会日前开展的中小投资者交游情状问卷走访也表露，三成受访者线路曾因轻信“大V”、荐股软件瓜分析导致股票亏本。

近期，关联部门也频频发声，打击违章荐股。

11月上旬，深圳有证券投资计议机构收到深圳证监局见告，见告条目计议机构“对于公司经管账号发布本色和直播素材应事前进行合规审核，直播进程中合规应有用监控和干豫，严禁直播荐股”。

11月7日，广东证券期货业协会也发文提醒投资者称，当投资者跟从个别“主播”的作恶荐股营业股票时，往往会落入他们的罗网，这些“主播”可能仍是提前买入保举的股票，诈欺投资者跟风炒作的“羊群效应”，顺便拉高股价卖出，导致不少平凡投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下落的损失。

“直播炒股大要发布短视频公开保举股票均是违章的，亦然不行信的。”广东证券期货业协会强调。

此外，上海反诈中心10月8日发文提醒称，投资奉陪风险，不行能稳赚不赔，不要盲目驯顺所谓的“总监”“众人”提供的“内幕音信”。对于投资呈报赫然高于正规平台的更要贯注被骗。

采写：南齐湾财社记者 刘兰兰开云kaiyun体育